Перечень документов для государственной регистрации кредитных организаций на территории Республики Крым или на территории города-субъекта Федерации Севастополя определен Федеральным законом №. 37-ФЗ от 2 апреля 2014 года.
Статья 14. Документы, необходимые для государственной регистрации и получения банковской лицензии финансовыми учреждениями.
(N 146-ФЗ с изменениями, внесенными Федеральным законом от 2 июля 2013 г.)
(См. текст предыдущей версии).
Для государственной регистрации кредитных организаций и получения лицензии на осуществление банковских операций в Банк России представляются следующие документы в порядке, установленном Банком России
1) заявление о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковской деятельности — в заявлении также указываются сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа кредитной организации, по которому осуществляется переписка с кредитной организацией Макияж.
2) устав (оригинал или заверенная копия), если его подписание требуется в соответствии с федеральным законом
3) устав ассоциации (оригинал или заверенная копия); и
4) бизнес-план, утвержденный собранием учредителей (участников) кредитной организации, протокол собрания учредителей (участников), в том числе решение об утверждении устава кредитной организации и кандидатур на должность руководителя кредитной организации, главного бухгалтера кредитной организации. Порядок составления бизнес-плана кредитной организации и критерии его оценки определяются нормативными актами Банка России.
5) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины за государственную регистрацию кредитных организаций и выдачу лицензий на осуществление банковских операций по созданию кредитных организаций; и
6) документы для оценки финансового положения физических или юридических лиц (по перечню, установленному нормативными актами Банка России) — учредителя (участника) кредитной организации, физических или юридических лиц, контролирующих учредителя (участника) кредитной организации, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации или юридическое лицо либо юридическое лицо, приобретающее менее 10 процентов акций (долей) кредитной организации) в кредитной организации
(Статья 6 в редакции Федерального закона от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ)
(См. текст предыдущей версии).
7) учредитель (участник) — документ, подтверждающий источник средств, внесенных физическим лицом в уставный капитал кредитной организации (по перечню, определенному нормативным актом Банка России).
(В редакции Федерального закона от 29 июля 2017 г. № 281-ФЗ)
(См. текст предыдущей версии).
8) анкеты о должности руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя бухгалтера кредитной организации, главного бухгалтера, являющегося главным бухгалтером филиала кредитной организации (главный бухгалтер, за исключением небанковских кредитных организаций, вправе осуществлять перевод денежных средств без открытия банковских счетов и другие соответствующие банковские операции). К указанным анкетам прилагаются рукописи или технические средства, содержащие информацию и сведения, предусмотренные нормативными актами Банка России, подписанные ими.
Наличие высшего образования (степень, диплом, аспирантура или подготовка) для директоров кредитных фондов и кандидатов в директора кредитных фондов, а также кандидатов в директора кредитных организаций или других кредитных фондов, работающих с другими кредитными фондами («высшее образование») Банк, Кредит Опыт управления лицами, признанными в соответствии с § 76.1 Федерального закона об учреждениях.
(в ред. Федерального закона от 28.11.2018 № 452-ФЗ)
(См. текст предыдущей версии).
Кандидаты на должность премьер-министра бухгалтеров, заместителей руководителей кредитных учреждений и бухгалтеров в кредитных учреждениях должны иметь опыт работы не менее одного года в сфере высшего образования (путем предоставления копии документов об образовании и квалификации) и подготовки. бухгалтерской (финансовой) отчетности или в аудиторской деятельности в финансовых учреждениях.
Претенденты должны представить оригинал справки о несудимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.
(Статья 8 в редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. текст предыдущей версии).
9) Анкеты кандидатов на должности уникальных исполнительных органов и руководителей небанковских кредитных организаций с правом перевода денежных средств без открытия банковских счетов и других соответствующих банковских операций. К указанным анкетам прилагаются рукописи или технические средства, содержащие информацию и сведения, предусмотренные нормативными актами Банка России, подписанные ими.
(В редакции Федерального закона от 29 июля 2017 г. № 281-ФЗ)
(См. текст предыдущей версии).
Наличие высшего образования для этих лиц (путем предоставления копии документа об обучении и квалификации)
Претенденты должны представить оригинал справки о несудимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.
10) документы, необходимые для оценки репутации бизнеса (в соответствии с перечнем, определенным Положением о банках РФ):.
физические или юридические лица — учредители (участники), которые приобретают более 10% акций (капитала) кредитной организации, а также физические или юридические лица, которые контролируют такие юридические лица; и
физическое или юридическое лицо или юридическое лицо — учредитель (участник), приобретающий менее 10% акций (долей) кредитной организации и входящий в группу лиц, приобретающих более 10% акций (долей) кредитной организации; физическое или юридическое лицо, контролирующее такое юридическое лицо
лица, выполняющие функции единоличного исполнительного органа такого юридического лица; и
любое другое лицо, определенное в статье 16(4) настоящего Федерального закона.
(Статья 10 в редакции Федерального закона от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ)
(См. текст предыдущей версии).
Помимо документов, указанных в части первой настоящей статьи, Центральный банк Российской Федерации самостоятельно требует от федерального органа исполнительной власти, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и сельских (фермерских) хозяйств. Сведения о государственной регистрации юридических лиц — учредителей кредитных организаций, а также запрашиваемая налоговыми органами информация об исполнении обязательств юридических лиц-учредителей перед федеральными органами государственной власти. Финансовые учреждения имеют право представлять документы, содержащие вышеуказанную информацию, по собственной инициативе.
Третья часть была удалена. — Федеральный закон N 281-ФЗ от 29 июля 2017 года.
