Перечень документов для государственной регистрации кредитных организаций на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя определяется федеральным законом. 37-ФЗ от 02.04.2014.
Статья 14.Документы, необходимые для государственной регистрации кредитных фондов и получения лицензии на осуществление банковской деятельности.
(В редакции Федерального закона от 02.07.2013 г. N 146-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
Для регистрации государственных кредитных организаций в Банк России представляются следующие документы в порядке, установленном Банком России
1) заявление о государственной регистрации кредитной организации и выдаче банковской лицензии — в заявлении также указываются сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа кредитной организации, в который обратилась кредитная организация
2) консультативный закон (оригинал или заверенная копия), если его подписание предусмотрено федеральным законом
3) Закон (оригинал или заверенная копия); и
4) бизнес-план, утвержденный съездом учредителей (участников) кредитной организации, протокол съезда учредителей (участников), в том числе решение об утверждении закона о кредитной организации, а также кандидатов на должность руководителя кредитной организации и главного бухгалтера кредитной организации. Процесс подготовки бизнес-плана кредитной организации и критерии его оценки определяются нормативными актами Банка России.
5) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины за государственную регистрацию кредитных организаций и предоставление банковских услуг по созданию кредитных организаций; и
6) документы для оценки финансового положения физического или юридического лица (по перечню, установленному нормативными актами Банка России) — учредителя (участника) кредитной организации, физического или юридического лица, осуществляющего проверку учредителя (участника), более 10 процентов долей (акций) приобретаемой кредитной организации, физического или юридическое лицо, приобретающее не более 10 процентов акций (долей) кредитной организации.
(Положение 6 в редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
7) документы (в соответствии с перечнем, установленным нормативным актом Банка России), подтверждающие причину происхождения денежных средств, предоставленных учредителем (участником) — физическим лицом чемпионату кредитного фонда
(в ред. Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
8) Анкета о должности руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, главного бухгалтера кредитной организации, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала кредитной организации, главного бухгалтера, право осуществлять денежные переводы без открытия банковского счета или иные соответствующие банковские услуги). Указанная анкета заполняется кандидатом собственноручно или с использованием технических средств, подписывается им собственноручно и содержит сведения, предусмотренные Нормативным кодексом Банка России, а также сведения
Наличие высшего образования (бакалавриат, специалитет, аспирантура или подготовка) (далее — «высшее образование») для кандидатов на должности директора финансовых организаций и директора филиалов финансовых организаций, а также в руководство кредитных организаций, подразделений кредитных организаций, осуществляющих банковские операции, или иных подразделений опыт руководства лицами, признанными в соответствии с § 76.1 Федерального закона «О кредитных организациях» в качестве наличия опыта.
(В редакции Федерального закона от 28.11.2018 г. № 452-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
Кандидаты на должность главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитных организаций и главного бухгалтера филиалов кредитных организаций должны иметь высшее образование (просьба предоставить копии документов об образовании и квалификации). Годы практического опыта в области бухгалтерского учета, подготовки бухгалтерской (финансовой) отчетности или аудиторской деятельности в финансовых учреждениях.
Кандидаты должны представить оригинал справки об отсутствии судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.
(Статья 8 в редакции Федерального закона от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
9) Анкета для кандидатов на должности единственного исполнителя и главного бухгалтера небанковских кредитных организаций, имеющих право на перевод денежных средств без открытия банковских счетов и другие связанные с этим банковские операции. Указанная анкета заполнена и подписана кандидатом собственноручно или с использованием технических средств и содержит сведения, определенные нормативными актами Банка России, а также следующую информацию.
(в ред. Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
о наличии у такого лица высшего образования (путем предоставления копии документа об образовании и квалификации)
Кандидаты должны представить оригинал справки об отсутствии судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.
10) документы, необходимые для оценки деловой репутации (в соответствии с перечнем, определенным правилами Банка России):
Физическое или юридическое лицо — учредитель (участник) приобретает более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и, конечно, юридическое лицо или юридические лица, которые предоставляют контроль в этих юридических лицах.
физическое или юридическое лицо — член группы, приобретающий менее 10 процентов акций (долей) кредитной организации и более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, и, конечно, учредители (участники) или юридические лица, контролирующие этих юридических лиц
лица, исполняющие обязанности единоличного исполнительного органа этих юридических лиц; и
а также иные лица, указанные в статье 16 § 16 настоящего Федерального закона.
(Раздел 10 в редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(См. предыдущую версию текста)
Помимо документов, указанных в части первой настоящей статьи, Центральный банк Российской Федерации запрашивает самостоятельно у федерального органа исполнительной власти, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в качестве крестьянских (фермерских) хозяйств. Она является учредителем кредитной организации и запрашивает у налоговых органов информацию об исполнении обязательств учредителя и юридических лиц перед федеральным бюджетом Российской Федерации. Кредитная организация вправе представить документы, содержащие вышеуказанную информацию, по собственной инициативе.
Третья часть была удалена. -29.07.2017 Федеральный закон от N 281-ФЗ.
